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点击数:509次  更新时间:2020-03-27 16:32

生活

 

3月26日,中国证监会青岛证监局发布了一则行政监督管理措施,招商证券(600999,股吧)青岛五四广场营业部市场部财富顾问李颖因在职期间多项违规被罚。

据行政监管措施决定书显示,经查,李颖在担任招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问期间,存在利用未在公司报备的手机,违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款之规定,因此依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条之规定,青岛证监局决定对李颖采取出具警示函的行政监督管理措施。并要求李颖应认真吸取教训、遵纪守法,敬畏法治,合规从业,杜绝此类违规行为的再次发生。



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历史悠久2019年业绩值得期待

据天眼查数据显示,招商证券前身为成立于1991年7月的招商银行证券业务部,背靠具有百年历史的招商局集团。目前注册资本32.27亿元,公司总部位于深圳福田区,下设248家分支机构。在历届董事长的带领下,招商证券先后在A、H股上市。

现任董事长为霍达,生于1968年,2017年5月起担任招商证券董事长。在此之前曾先后担任中国证监会主任科员、副处长、处长等职务。



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(招商证券现任董事长霍达)

现任总裁为熊剑涛,毕业于华中科技大学,2017年5月起担任招商证券执行董事,2018年12月起担任公司总裁。



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(招商证券现任总裁熊剑涛)

近期,随着年报季的到来,首批券商已经开始公布2019年业绩。2019年,依赖证券市场行情转暖以及自身深厚的实力,同为行业头部的中信证券(600030,股吧)和国泰君安分别取得了净利润122.29亿和86.37亿的耀眼成绩,较2018年大幅增加。依次来看,招商证券2019年的业绩同样值得期待。

2019年收监管罚单8张内部管理或存隐忧

另外,值得注意的是,2019年对于招商证券共计遭到证监、银监、港监、自律监管处罚共8次(不完全统计),内部管理或存在严重隐忧。

据公开资料显示,招商证券2019年首张罚单收于2月27日,招商证券子公司招证香港前负责人吴亦农因在担任中国金属上市申请的联席保荐人时未履行应尽责任遭香港证监会暂停牌照18个月;同年5月27日,香港证监会因同样的原因对招证香港做出谴责并罚款2700万港元。

同年6月,招商证券子公司招证香港再次遭到香港证监会谴责并罚款500万港元原因是错误处理客户款项。

同年7月,招商证券收到了当年反洗钱的第一张罚单,苏州华池街证券营业部因存在未按规定对1名高风险客户采取强化识别措施等问题遭到中国人民银行苏州市中心支行罚款25万人民币。

9月,招商证券北京朝外大街证券营业部因在为某客户开立融资融券账户时,将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下;在代销产品过程中,该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失等两项问题遭北京证监局责令改正并增加合规检查次数。

11月,中国人民银行兰州中心支行发出的处罚信息表兰银罚字〔2019〕第1号显示,招商证券兰州庆阳路营业部在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务。因此央行兰州中心支行决定对招商证券兰州庆阳路证券营业部处以人民币20万元罚款,并对该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款。

12月月末,2019年接近尾声之际,招商证券再次收到两张罚单。12月27日,因行部门未配备专职合规人员;部分投行异地团队未配备专职合规人员;部分分支机构未配备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验;部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平;未见合规总监有权参加监事会的规定;部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等多项问题于遭到中国证监会处罚。12月31日,招商证券因截至2017年12月1日,公司风险管理部满足三年以上相关领域工作经历人员不足2%,违反《证券公司全面风险管理规范》第十七条规定,中国证券业协会决定对其采取谈话提醒的自律管理措施。

一年内收8张罚单,可以说招商证券的2019年也算是被处罚贯穿的一年。

(责任编辑:陈状)

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